直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业(y不尽人意是什么意思è)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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