直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思