金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境(jìng)外投资者(zhě)可通(tōng)过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联(lián)合公告发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准(zhǔn)备工作进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即(jí)互(hù)换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)俄罗斯乌克兰什么时候结束战争易中心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台互联(lián)提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　俄罗斯乌克兰什么时候结束战争2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算(suàn)机(jī)构(gòu)互联互(hù)通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算公司针对双方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具(jù)体安排(pái)达(dá)成共识(shí)，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做(zuò)准备(bèi)。

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