零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(ji亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思àn)业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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