金融(róng)界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场(ch酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的ǎng)互(hù)联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额每日不(bù)超过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的称香港金管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两(liǎng)地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互(hù)换集(jí)中清算业(yè)务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投(tóu)资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地(dì)银行(xíng)间债券市场准入(rù)备(bèi)案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互(hù)联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司建(jiàn)立中央对(duì)手(shǒu)方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提(tí)供(gōng)清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初(chū)期，全部(bù)境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达(dá)成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排(pái)和联络(luò)协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下(xià)的各项职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定(dìng)及(jí)业务规则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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