金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制360借条是正规的吗(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)360借条是正规的吗损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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