金融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互(hù)换(huàn)通开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净(jìng)额(é)每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金(jīn)融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其(qí)他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜(yí)说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为(wèi)利(lì)率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需(xū)与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务的(de)清算会(huì)员(yuán)或(huò)该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求(qiú)并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银(yín)行间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人民银行认可的境外(wài)电子交(ji周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人āo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提(tí)供清(qīng)算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)。初期(qī)，上海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排达(dá)成共识(shí)，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作(zu周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人ò)安(ān)排和联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教育和服务(wù)，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解两地市场法律法规、业务(wù周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人)规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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