在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(t十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思óng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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